Das Justizministerium zerschlug Kartelle, indem es den ersten Insider für ein Geständnis bezahlte

Ein Preisabsprache-Kartell ist darauf ausgelegt, nicht entdeckt zu werden: Die einzigen Personen, die die Vereinbarung jemals sehen, sind die Mitglieder, die sie geschlossen haben, und jedes von ihnen profitiert davon, dass die anderen schweigen. Das ursprüngliche Corporate Leniency Program des DOJ von 1978 bot Geständigen bereits eine mildere Behandlung an, doch die Gegenleistung war eine Ermessensentscheidung des Staatsanwalts, keine Garantie – ein Unternehmen, das abwägte, ob es gestehen sollte, konnte nicht berechnen, was es tatsächlich bekommen würde, sondern nur, dass es einen fertigen Fall gegen sich selbst übergeben würde. Das Programm zog etwa einen Antrag pro Jahr an und knackte nie ein größeres Kartell.

Die üblichen Werkzeuge zur Aufklärung geheimer Kriminalität – Razzien, Vorladungen, Abhörmaßnahmen, längere Haftstrafen – setzen alle voraus, dass man bereits ungefähr weiß, wo man suchen muss, und Kartelle existieren gerade deshalb, um außerhalb der Verschwörung kein solches Signal zu hinterlassen. Das eigentliche Problem des DOJ war nicht ein Mangel an Ermittlern oder Beweisen; jedes Kartellmitglied besaß bereits die Beweise, um jedes andere Mitglied zu verurteilen. Es fehlte ein Grund für irgendeines von ihnen, der Erste zu sein, der sie aushändigt.

Per Regel garantierte vollständige Amnestie für das erste Kartellmitglied, das gesteht, wodurch gemeinsames Schweigen zu einem Wettlauf wurde, den sich kein Mitglied leisten kann zu verlieren.

Garantierte Amnestie ermöglicht es einem Unternehmen, den Wert eines Geständnisses zu berechnen, statt auf das Ermessen eines Staatsanwalts zu raten.

Die Exklusivität für den ersten Ankömmling macht den rationalen Schritt jedes Mitglieds aus: Schweigen ist nur sicher, wenn alle anderen schweigen.

Sobald ein risikofreier Ausweg für genau einen Geständigen existiert, kann kein Mitglied überprüfen, dass die anderen ihn nicht nutzen, wodurch ein Wettlauf entsteht.

Die glaubwürdige Drohung einer schweren Sanktion für Schweigen macht den Wettlauf lohnenswert zu gewinnen.

Um eine Gruppe zu zerschlagen, die durch gemeinsames Schweigen geschützt ist, reicht es nicht, härter zu drohen; man muss vollständigen, garantierten Schutz anbieten, aber nur dem Ersten, der hervortritt.

Die Kronzeugenanträge stiegen nach der Überarbeitung von 1993 nach eigener Darstellung der Abteilung um fast das Zwanzigfache und machten das Programm zu dem, was das DOJ sein einziges wirksamstes Ermittlungsinstrument nennt. Seit dem Haushaltsjahr 1996 haben die Kartellgeldbußen in den Vereinigten Staaten 5 Milliarden US-Dollar überschritten, wobei mehr als 90 Prozent dieser Summe mit Ermittlungen zusammenhingen, die ein Kronzeugenantragsteller angestoßen oder vorangebracht hat.