價格勾結的卡特爾天生就難以察覺:唯一看過這項協議的人,就是訂立協議的成員,而他們每一個人都因其他人保持沉默而獲利。司法部原本於1978年推出的企業寬恕計畫,已經對認罪者提供較寬厚的待遇,但這種獎勵是檢察官裁量後的決定,並非保證——一家公司在權衡是否認罪時,無法計算自己實際能得到什麼,只知道這等於把一樁已經查清的案子交到自己頭上。該計畫每年大約只收到一件申請,從未破獲過重大卡特爾。

偵破秘密犯罪的標準工具——突擊搜查、傳票、竊聽、加長刑期——全都需要事先大致知道該往哪裡查,而卡特爾存在的目的,正是要在共謀集團之外不留任何這類訊號。司法部真正的問題,不是調查人員或證據不足;每一個卡特爾成員手上都握有足以定罪其他所有成員的證據。欠缺的是讓其中任何一個人願意率先交出來的誘因。

依規則保證給予第一個認罪的卡特爾成員完全赦免,把共同的沉默變成了一場沒有成員承受得起輸掉的競賽。

保證赦免讓公司能夠計算認罪的價值,而不必猜測檢察官的裁量。

只給最先到來者的專屬性,使每個成員的理性選擇轉向:保持沉默只有在其他所有人都保持沉默時才安全。

一旦存在一個只給唯一認罪者的零風險出口,就沒有成員能確認其他人不會搶先採用,於是形成一場競賽。

保持沉默將面臨嚴厲制裁的可信威脅,使贏得這場競賽變得值得。

要瓦解一個靠共同沉默保護的團體,不要只是加重威脅;要提供完整且有保證的保護,但只給第一個站出來的人。

根據該部門自己的說法,1993年修訂後,寬恕申請增加了近二十倍,使其成為司法部所稱最有效的單一調查工具。自1996會計年度以來,美國的卡特爾罰款已超過50億美元,其中超過90%與寬恕申請人協助啟動或推進的調查有關。

追溯依據

參考來源

  1. The Evolution of Criminal Antitrust Enforcement Over the Last Two Decades U.S. Department of Justice, Antitrust Division (Scott D. Hammond) · justice.gov
  2. Strategic Leniency and Cartel Enforcement American Economic Review · aeaweb.org